序

改革开放40多年来，我国充分利用劳动力、土地、资源等方面的比较优势，通过有效的制度创新，使要素配置效率大大提升，在较短的时间内走过发达国家几百年的工业化进程，成为世界第一制造大国和贸易大国，创造了经济持续快速增长的“中国奇迹”。但是，不可否认的是，我国经济增长在很大程度上是以过量消耗资源与牺牲环境为代价的。以往我国经济发展采取了以规模扩张为主导的粗放模式，其不仅消耗了大量能源资源，带来了严重的环境影响，而且在质量效益、结构优化和可持续发展等方面，与发达国家相比仍有较大的提升空间。

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视生态文明建设，重视环境保护工作，曾多次就该问题进行了研讨。党的十九大报告又指出，要“坚持人与自然和谐共生。建设生态文明是中华民族永续发展的千年大计”“像对待生命一样对待生态环境，统筹山水林田湖草系统治理，实行最严格的生态环境保护制度”。这是党站在历史发展前沿，科学提出并认真对待和处理人与自然、经济发展与生态保护关系的指导思想，也抓住了我国当前环境保护工作亟待解决的问题。可以说，环境保护问题已经成为当前乃至未来一段时期内，保证经济健康有序发展的重要抓手。企业作为社会经济发展的细胞，技术创新是企业立足的根本，能否平衡环境保护与经济增长之间的关系，在很大程度上取决于环境规制与企业技术创新是否能够找到最佳的契合点，这为本书的研究提供了强有力的时代背景和现实价值。

翟柱玉博士的这部著作紧紧围绕我国环境规制政策与企业创新之间的互动机制这一主题，从理论和实证两个层面进行了深入探讨。理论研究层面，其在探讨了环境规制一般理论的基础上，梳理了规制理论的发展历程，从理论角度分析了环境规制对企业技术创新的影响，理顺了我国环境规制政策，并对比分析了我国环境规制政策与发达国家之间的区别，提出了“创新导向的环境规制政策”。其定性研究的逻辑性较强，理论功底扎实，能够将理论应用于实际问题，清晰把握了我国环境规制政策的发展脉络，摸清了当前我国环境规制政策存在的问题，以及亟待解决的事项，为本书研究奠定了较好的基础。

从定量角度来看，本书的研究框架合理，从演化博弈论的视角分析了环境规制与企业生产行为、政府监管行为的关系，且基于技术进步内生化模型研究了不同行业的企业对环境规制的反应速度。本书所选取的模型恰当，数据处理正确，实证结果可信，很好地阐述了环境规制与企业创新之间的互动机制。从全书来看，其很好地兼顾了定性研究和定量研究的优势，使全书研究更加饱满，富有逻辑性和思考性。

伴随着工业化和城市化的不断推进，资源匮乏和环境污染的负外部性问题将会变得更加突出，资源配置也将在一定时期内偏离最优状态。此时，环境规制与企业创新便成为研究的焦点。目前，学术界对于环境规制与企业技术创新之间的关系，仍然存在截然相反的两种观点。一种观点认为，适当的环境规制能够刺激企业技术创新，使其以此获得竞争力，形成比较优势，环境规制对企业技术创新具有正向作用；另一种观点则认为，环境规制会在一定程度上加重企业额外的成本负担，限制企业的技术创新。两者都有合理之处，但是，任何理论都需要指导实践，实践反过来验证理论，两种观点孰对孰错，都需要实践进行检验。当前，我国正处于经济增长方式转型升级的关键时期，生态文明和绿色发展将成为下一阶段的主题。而环境问题大多是人类社会发展与大自然保护矛盾的结果，解铃还须系铃人，通过企业技术创新与进步，以及人类对环保工作的高度重视，相信我们一定会共同拥有美好的未来。

中国工程院院士、中国社会科学院学部委员

2018年10月于北京