第四章 罗马帝国的专制皇权
一 帝国的由来
帝国一词来自拉丁的imperium，原来是指古罗马的执政官所掌握的执行权（或译治权）。这一权力据说是由罗马王政时代王的权力延续下来的。所以它首先是一种军事权力，也包含各种政治权力，是一种很大的权力，往往被称为绝对的权力。imperator是罗马军队向其胜利的将领欢呼的口号，后来独裁者恺撒曾经被授予这一头衔，屋大维也被授予这一头衔，于是它就成为罗马帝国时期君主的主要头衔，具有了中文皇帝的意思，被译作皇帝。当时的imperium romanum并不一定指罗马帝国，它同时也指罗马的统治权，中世纪时，中古英语、法语出现了empire、empirie，是由imperium转来，指称巨大的权力，也指称由巨大权力所统治的土地。
19世纪时，帝国一词已经泛化，它被用来指称一个具有巨大领土的国家，由一个强有力的领袖统治（无论他是君主、皇帝还是总统或者别的什么称谓），实行的是中央集权制。但是即使其他条件不具备，如没有中央集权，或者君主权力也不够强大，但领土广大的国家往往也被称为帝国。有查理曼帝国、神圣罗马帝国、波斯帝国、亚述帝国、奥斯曼帝国、阿拉伯帝国，中国则有秦汉帝国、唐帝国、宋帝国、明帝国、清帝国等。
我这里讨论的不是罗马的辽阔幅员，而是罗马的帝制，即帝国的政治制度。罗马帝国被认为是专制统治的帝国，所以首先需要说明的是什么是专制统治。每个国家的专制统治都有其特点，所以说明罗马帝国的专制统治也必须说明其形成的特点。罗马帝制是由罗马共和制逐渐转变而来。所以要了解罗马的帝制，有必须先从罗马的共和制度说起。
罗马共和制度的建立
罗马国家形成时，原来也是一些氏族、部落联盟，也有王的统治，有所谓的“王政时代”，其国家形态和历史上的其他国家类似，由王、氏族长老议事会，人民大会组成。后来王制没有巩固下来，而转变成为共和制，政治制度主要包括行政长官、元老院、人民大会。共和制被称为res publica，是公共财产的意思。不过我们应该知道，这时的“公共”意指罗马贵族，并不是西方学者所说的人民大众，“公共”的意思随着时代的不同而变化。罗马由王政向共和的转变，经历了长期的过程，一般说来是罗马平民和贵族斗争的产物，是平民为争取政治、经济权利而斗争的产物。这里面可能还有希腊的影响，因为流传着罗马向希腊学习立法的说法。[144]也许，小国寡民，是罗马王政未能巩固而形成共和制城邦的一个重要原因。
传说中的王政时代，大约公元前8—前7世纪，据说有七个国王，历时二百多年。第一任国王罗慕路斯，他是被狼养大的，象征其粗犷、凶悍的原始性格。他为争夺王位杀死了自己的兄弟，抢劫萨宾人的妇女为罗马人的妻子，不断进行战争。第二任国王努马，要以正义、法律和风尚改造靠暴力和武装建起的新兴城市，[145]据说他曾经把罗慕路斯抢夺来的土地分配给人民耕种。最后的三任国王是埃特鲁里亚人，第六任国王塞尔维乌斯，进行了人口调查和登记，并建立了百人团的军队制度。最后的国王是高傲的塔克文，他用暴力夺取了王位，进行独裁统治，放逐反对派，没收他们的财产，随意发动战争，后来由于他的儿子奸污了本族一个人的妻子，成为人民反抗的导火线，于是王政被推翻，罗马向共和制度转化。这一年据说是公元前509年。王政时代的历史记载，是帝国时期的罗马史家根据传说等撰写的，主要是李维、西塞罗的手笔，[146]所以并不怎么可靠。但是也曲折反映了国家开始建立时的一些情况。现代的研究认为，王政时代是由原始社会末期向国家过渡的时代，起初的王只是原始社会末期的军事首领，到了罗马史上的埃特鲁里亚时期，王（rex）已经成为初期的君主，他拥有军事指挥权以及民政的和宗教的权力，所以他有后来被罗马人称为治权（imperium）的权力。[147]和君主并存的有元老院（即氏族长老议事会）和人民大会（后来的民众会议），君主的决定要得到元老院的批准。不要用现代民主、专制的概念探讨古代罗马的君主制，正如马尔蒂诺指出的，古代“个体对国家没有权利，国家的无上权威是没有限度的，它的基础是神权”，“统治集团的权力是如此广泛而全面，以致个体没有任何自由，无论是在王政消失之前还是在此之后都没有”。[148]王政的消亡和共和国的建立只是意味着贵族寡头统治的建立，并不是人民自由的胜利，而且这也是通过长时期的过程完成的，不是因为人民反抗塔克文而一下子完成的。李维在他的历史中曾经称消除了王政使罗马人民获得自由，从此可以和平地或是通过武力斗争来参加罗马国家的活动，所以李维说自由的根源主要在于使执政官的权力以一年为限。[149]正如贡斯当所说，古代人的自由是指以集体的方式参加行使主权的部分，而古代是没有个人自由的，任何个人的最细微的行动都处在国家的严密监视之下。[150]另外，百人团制度、人口普查等，也不可能在塞尔维乌斯时代一举完成，那时还不具备这样做的条件，它们也是后来逐渐发展的产物。[151]
罗马从王政转化为贵族共和国，并不是由于希腊、罗马有什么民主的特质。它们的国家形态，开始时都是王的统治。希腊的许多城邦，也都有王政时代。它们的王被称为basileus，就如罗马的王被称为rex一样。后来有的希腊城邦变为民主制，如雅典；但是有的城邦仍然是其他政权形式，例如斯巴达就是双王（basileus）统治。更多的政权形式是僭主（tyrant）统治。僭主后来被认为是一种暴君专制，而且是用非法手段取得政权的，但最初僭主一词可以和国王一词混同使用，它是希腊比较普遍存在的政权形式。[152]。罗马的王政被推翻以后，还有相当多的罗马人民要求恢复王政，发生了复辟活动，埃特鲁里亚的军队帮助复辟，进行了长期的战争，最后才被镇压下去。[153]罗马后来演变出了贵族共和制，我想首先是因为当时罗马是一个小城邦，所以民众大会和氏族长老会容易活动，十分强有力地存在着。另外，城邦内部贵族和平民存在着复杂的斗争，平民为反抗贵族的压迫，要求在政治上发挥作用，使代表统治阶级的君主制无法成立。
罗马扩张和它的军队
古代希腊和罗马，在狭小的土地上拥挤着无数的小国，生存空间十分有限，而且又大都是贫瘠地区，人口稍有增长，就无法维持生活，所以不得已就向外殖民。而更经常的手段，就是各小国相互攻伐，战争不断，战争成为它们的一种生存方式。这样我们才可以理解罗马从一个小国扩张成为地中海大国的动因。罗马所以扩张成功的原因，有许多值得分析的地方，但是我想其中很重要的一个，便是它拥有一支强大的军队。虽然说到罗马军队人们往往要研究百人团的组织，但最初罗马的军队也和其他民族一样，是全民皆兵的组织。我们可从李维的记载中得知：公元前458年，罗马执政官统帅的军队，被埃魁人包围，情况危急，于是任命了独裁官，独裁官命令全体符合应征年龄的人，全副武装，带上五天熟食和12根长竿，那些超过服役年龄的人则为入伍的邻居准备食物，于是一支队伍迅速组成。[154]这当然说的是一种特殊情况，但是我认为它反映原始民族全民皆兵的实际。
罗马军队据说是王政时代的第六王塞尔维乌斯·图利乌斯时（约公元前6世纪末）组成的。他把人口按财产状况划分等级，第一等级的人有财产10万或10万以上阿司（罗马铜币名，起初只是重量为一磅的铜块），组成80个百人团，年长的（46—60岁）和年幼的（18—45岁）各有40个。每个人入伍时均准备青铜头盔、圆盾、胫甲、铠甲，武器为矛和剑；第二等级的人财产在10万至7.5万阿司之间，共有20个百人团，其装备和第一等级者基本相同，但是没有铠甲；第三等级财产为5万阿司，组成20个百人团，其装备则连胫甲也没有；第四等级的人财产为2.5万阿司，也组成20个百人团，其武装为长矛和短投枪；第5等级的人财产为1.1万阿司，组成30个百人团，此外还有5个第5等级以下的人组成的在军中服役的百人团，18个财产在10万阿司以上的人组成骑兵百人团，所以一共有194个百人团。[155]
说罗马在那么早的时期建立这样整齐、强大的军事组织，肯定不是事实。这无疑是把后来发生的事提前了。罗马王政后期，军队是按照部落、氏族的原则召集的。那时有3个部落，每个部落分为10个氏族（这样整齐的数目也是后人附会的），每个氏族出1000步兵，共有步兵3000人；每个部落出100骑兵，有骑兵300人。百人团的组成，打破了氏族部落的血缘关系，按照财产资格组织军队，所以一定是氏族制度已经相当衰落时期才可能发生的事。因为军队的装备需要有足够财产的支持，而国家当时还比较原始，没有赋税供应士兵薪饷和装备，所以出现了百人团制度，由士兵自己装备自己。关于每一等级的财产估计，即阿司的数目，当然也不可能是真实的。据说第5等级的1.25万阿司，合土地2犹格，是公认的罗马城邦普通平民应该保有的耕地数。那么第一等级应有土地20或16犹格，第2等级为12犹格，第3等级为8犹格，第4等级为4犹格。[156]这样第一等级有80个百人团，再加上18个骑兵百人团，合98个百人团，在194个中已经占了多数。他们代表了哪些人群呢？我们知道，罗马很早就有贵族和平民的划分，贵族是原来的氏族贵族及其后裔，最有势力的世家大族也就是7家，城邦的各种官职长期保持在他们手里。对于平民的来源一直争论不休，[157]但贵族和平民一直在进行斗争，而平民肯定是罗马居民的大多数。由于经济的发展和对外掠夺的成功（例如公元前393年平民每人从被征服的维爱人的土地上分得7犹格），一些平民也获得了可观的财产，成为新贵（nobiles），作为集体的罗马人民，不断富裕，所以才可能产生第一等级的百人团占多数的情况。而李维则认为，塞尔维乌斯的改革之后，“战争和和平义务不再像以前那样按人头分担，而是按财产状况安排”，他是“市民差别和阶层的建立者”[158]。西塞罗认为，这一改革“使得表决的结果不依赖于普通人，而依赖于富人”，而一个国家应该“不让大部分人获得大部分权力”[159]。这是把军事改革的后果推及政治制度的变化而言的，也明白无误地说明罗马古典国家的性质是富人的政权。
后来，随着军事技术的发展，罗马的军队组织发生了变化，重装兵（即原来第一等级组成的百人团）分成30个中队，每个中队又分成2个百人队。中队根据战士的战斗经验分成三列：第一列是最年轻的战士，称枪兵；第二列是富有战斗经验的士兵，称主力兵；第三列是最具有经验、技艺超群的战士，称后列兵。后列兵只有在战斗最危险的时候投入战斗，以挽救败局。一个标准的罗马军团（legion）由重装兵、轻装兵、骑兵组成。重装兵第一列枪兵10个中队，20个百人队，每个百人队60人，合1200人；第二列主力兵也是10个中队，20个百人队，每个百人队60人，共1200人；第三列后列兵为10个中队，20个百人队，每个百人队30人，合计600人。骑兵300人，轻装兵1200人，一个军团合计4500人。[160]而原来的百人团组织同时也是一个政治组织。军队的装备和战术也不断改进。圆形盾牌后渐不用，改用椭圆形的盾牌。在最前面的轻装兵还配备了投枪。战斗时第一列轻装兵首先开始对敌进攻，不胜则退入后列，由重装兵中的枪兵投入，不胜再退入后列，如此依次进行，最后可以击败敌人。至于骑兵，在战斗中只在危急时起辅助作用。因为我们知道，西方的骑兵长期没有马镫，人在马上根本坐不牢，很容易掉下马来，被敌人杀死或被践踏致死。只有东方的马镫传入西方后，方才出现了中世纪的骑士。
罗马军队出外作战，也发展出了很正规的驻防作业，构筑比较完善的军营。一般以两个军团或四个军团为单位，构筑工事。先挖掘壕沟，把挖出的土堆在壕沟外面，形成一个土围子，然后在土坡上面树立随军携带的木杆，形成坚固的栅栏。内部各军种按照作战序列排列帐篷，兵士按单位住入帐篷。在旁边还有指挥官和辅助军团的住地，井然有序。而且军营也是一个坚固堡垒，战败时如能及时进入固守，敌人也就无可奈何。
罗马军队原来只是民兵，有战争则征召服役，数月甚至数日后战事结束即行解散。后来战争日益频繁，迁延日久，一年两年不能结束，而驻防在外地更多费时日。小农组成的兵士因战争耽误农时，濒临破产，又无力承担自己装备的负担，成为一个很大的矛盾。军事指挥官由执政官充任，任期只有一年，而且军事权只在罗马城外才有，进入罗马就不能再带兵了。这样许多指挥官不习征战，或者稍有经验即被撤换，完全不能适应罗马扩张野心，内战、外战不断的需求。公元2世纪末，爆发了朱古达战争，即原罗马的北非盟友努米底亚王国国王朱古达起而反抗罗马。罗马军队接连败北。公元前107年，行伍出身的指挥官马略（公元前157—前86）当选执政官，以后他多次连续担任执政官，进行了成功的战争，打败朱古达，还镇压了奴隶起义。一般都说马略成功的原因除了他个人的军事才能外，更是因为他进行了军事改革，但实际上这一改革是逐渐发展的结果，并不是马略一个人短期完成的。[161]
马略的军事改革主要是把征兵制改为募兵制，在这之前，适龄（17—46岁）男性公民按照财产资格应征入伍，自筹装备，服役期一般为6年，但延长可到16年。马略的改革取消了入伍的财产资格，志愿应募服役，原来在第5等级以下的人也可以参军。这样兵士必须要得到国家薪饷，而且装备也是国家供应的。退伍老兵则可以从国家分得土地，作为报酬和奖励。不过这一改革和罗马的长期政策不一致，所以元老院并不同意，实行起来比较困难，到内战时，分土地和发薪水的制度才得以建立。由于军队由将帅招募，长期随将帅作战，并得到将帅的赏赐和提拔，成为职业士兵，和土地、耕作脱离关系。所以从此罗马军队逐渐演变成了将帅的私兵。忠于国家、为之效忠的观念退化，军队成为私人争权夺利的工具，或是在内战战场上自相残杀，或则到处侵略扩张，杀人越货，行同匪帮。
马略之后，军队的阵营布置也发生了变化，因为士兵装备由国家供应，这时已经没有轻装兵。重装兵的装备也基本一致，把一个军团划分为10个中队（cohort），前面并列4个中队，后面各为3列。一个中队约为480人，仍然保留百人队的称呼，不过这时百人团更多是一个政治名称了。马略还规定士兵应该把自己的装备、粮食等供应自己携带，取消专门运输这些装备的人员，以利行军作战。士兵身负重物，所以有“马略的驴子”之称。军团之外的各种辅助兵种，更大量招募非罗马公民充任。此外还发展出了炮兵，就是用木头制成的机械发射巨石，以摧毁敌人的城墙和防御工事。指挥官的情况也发生变化。从苏拉起，执政官不得出任军事指挥官，必须是第二年卸任后方才可以外出指挥军队。后来更规定这之间必须有5年的间隔。所以军队指挥官主要由执政官任命的财政官（questor）、代理人（legate）担任，逐渐形成了专业的军事人才。
由于战争不断，罗马人通过征兵制和后来的招募制源源参加军队。共和国时期士兵人数大量增加，有人统计了所占男性公民人数和百分比，列表如下：
资料来源：K.Hopkins, Conquerors and Slaves, Cambridge：CUP.，p.33。
罗马军队进行扩张战争的目的主要是为了掠夺。对被战胜者，如有反抗，往往彻底消灭，壮丁悉数杀死，妇孺卖为奴隶，财产则据为己有；如果是投降，则战败者要交纳规定好的贡赋，还要割去土地等。对于攻下的地方，所有财产全归罗马人。其中一大部分归罗马国家，参加战争的将帅也分得许多，每一个士兵也可分得不少（用赏赐的形式）。据统计，公元前200—前157年间，光接收战争赔款、掠夺财物、外省税收就共计3亿9千万第纳尔，占国家总收入的2/3左右。[162]战争胜利归来的将军要在罗马城举行凯旋式，以展示自己掠夺来的财富，也是向罗马统治阶级和平民报功，恺撒战胜他的敌人后，举行了四个凯旋式：一是为高卢的胜利，二是为本都的胜利，三是为在非洲对西庇阿的胜利，四是对加图的胜利。据说，举行凯旋式时抬着游行的金钱数量是，银60500他连特，金冠2822个，重40414镑，凯旋式后恺撒马上把这些金钱分给了士兵，每个士兵得到5000德拉克玛，百人队长翻一倍，而步兵和骑兵长官则为四倍。连每个平民也得到1米那。除此之外还举行了盛大的马匹和音乐表演、逼真的陆战和海战演习，动员数千人。还在罗马为他自认的祖先维纳斯建立了一座神庙，把埃及女皇克丽欧巴特拉的肖像也放在女神像旁边，神庙附近还有一个广场。但是由于连年战争，罗马的人口只有战前的一半了。[163]应该说，不断的掠夺战争腐蚀了罗马，使它成为寄生的帝国，就连普通百姓也靠战争掠夺为生，罗马成为集体的帝国主义。[164]
共和国时期的罗马政治组织
形成了的罗马国家政体被称为共和制，其政治组织包括职官制、元老院和民众会议三种，我们分别简述这些政治组织的内容：
职官制度 最重要的官职是执政官（consul），原来叫praetor，由百人团会议选举产生，每年两人，任期一年，二人权力相等，以互相制约。执政官具有军事指挥权，最高行政权，并有权召集元老院会议和人民大会。他们的权力带有王权的色彩。[165]他们是名年官，即以他们二人的名字纪年。
行政长官（praetor），是执政官的下级同事，他们应该有和执政官同类型的权力，只是小一些。但实际上他们的权力主要是在司法方面。最初行政长官只一人，后来增加了一人，管理外邦人的诉讼等。后来由于罗马的扩张，在外省也设行政长官，人数增至6人。
营造司（aedilis），最初是平民担任的官职，是保民官的助手。后来贵族也担任营造司，于是管理罗马城市治安，特别是营修城市各种设施，水道、戏院、浴场，保障罗马粮食供应，组织节庆活动等。
财务官（quaestor），管理属于罗马的财政，监管国库及其他收入。随着罗马的扩张，财务官数目也在增加，并且出现了跟随执政官外出作战的财务官和派往行省的财务官，他们还有时管理司法、行政等事项。
监察官（censor），这一官职是罗马城邦时期存在的。只有一人，贵族才可以担任，而且是从退下来的执政官中推举的，后来经过斗争，罗马平民也能担任。监察官的职责是进行每五年一次的人口普查（census），并评估其财产，然后将其登记，成为日后征募士兵和征收税款的依据。他们负责监督社会道德风尚，包括公共社会生活和私人生活领域，而且可以对不符合其身份的行为进行惩处，是一项很大的权力。另外，他们还有遴选元老的权力，这也是十分重要的。
独裁官（dictator），国家处于紧急情况下，如战争时期或国内发生动乱，由元老院推荐、执政官提议即可产生。他具有比执政官还大的权力，可以说是无限的权力，而且也不受保民官的否决，所以可以为所欲为，被认为是王权的复活。但他的任期只有6个月。他还可以任命骑兵长官（magister equi-tum），当他在外指挥作战时，代他处理罗马的一切事务。
保民官（tribunus plebis），这是由于贵族和平民斗争、为保护平民利益而产生的官职。每年由平民中选举产生10人，任期一年，但可以连选连任。他具有广泛的否决权，可以否决执政官等各种官员发布的命令，禁止其执行，甚至连元老院的决议也可以否决。他可以对平民实行救助，使其免遭迫害，可以对干扰平民会议或违反罗马法律者进行处罚，甚至处以死刑。
此外，还有一些官职，不再一一列举。
罗马共和国时期的职官，随着内部斗争和向外扩张而逐渐变化，但它也是在城邦的基础上改变，十分复杂。陈可风概括它的特点是：一、几乎所有的职官都由选举产生，而且大部分是由各种民众会议选举的；二、罗马官职有鲜明的等级，而且只能按照等级升迁。只有独裁官和监察官由担任过执政官的人充任；三、罗马职官任期很短，一般只有1年，有的只有6个月。因为各种职官大多不止一人，又没有上下级之分，所以其工作往往具有协议性质，如果其中有人反对就无法执行；四、各级职官任职年龄、能否兼职、能否重复担任同一职务，都有规定；五、所有职官都实行无给制，没有薪俸，是一种荣誉。[166]这也决定了担任官职者须有可观的家产。
元老院 共和时期的元老院十分重要，具有广泛的权力，可以说是罗马共和国的代表机关。元老原来只有贵族才可担任，即退下各种高级官职后可以进入元老院，后来经过平民和贵族的斗争，上层平民也可以进入元老院。但是元老根据其原来的任职情况形成各种等级，高等级的元老比较有权威。一般把担任过监察官的最年长的元老排在元老院花名册的第一位，称首席元老（princeps senatus），地位最尊贵也最显赫。元老院的召集者一般为执政官，后来独裁官、行政长官乃至保民官也可以召集。会议召集人和长官提出议题，由元老进行讨论和表决，一般说来元老没有动议权。
元老院的权能有：
各民众会议通过的决议，要经过元老院批准方才能生效，成为法律，所以可以说它具有立法权。后来事后批准改为事先咨询，没有元老院的事先同意则法律不能通过，官员人选不能确定。
外交、军事上元老院也取得了广泛的权能，它决定与外国的关系，派遣和接受外交使节，因邦交变化而决定宣战、媾和。宣战之后，决定征兵人数，监督战争的进行，战后奖励或处罚官兵，安排庆祝胜利等。它还决定被征服地区的制度，监督行省的管理。
财政方面，虽然国库的收支具体由执政官、财务官管理，但元老院的同意却是决定性的。
民众会议 包括三种会议：
库里亚会议（comitia curiata），库里亚是罗马人的氏族组织，后来成为地域组织，据说有30个库里亚。它的会议原来是处理宗教事务的，后来职能退化，只有象征意义；
百人团会议（comitia centuriata），百人团是罗马的军事组织，按财富多寡组成。最有钱的人组成骑士百人团，共18个。其次是五个等级的百人团，第一等级百人团80个，第二等级百人团40个，随后的三个等级百人团各20个。然后还有5个或6个无武装的百人团，是由最穷的公民充任。这样百人团的数目应为193或194个。但每个百人团的人数并不是100人，而按照兵种不同人数不等。作为政治组织的百人团与作为军事组织的百人队并不一致，我们说的百人团是政治组织，是罗马共和国最重要的民众会议，国家大事如宣战、媾和、选任高级长官、颁布法律、褫夺公民权的司法审判等，都要得到它的批准。批准方式是以百人团为单位，按等级逐级由上向下投票，直到取得多数票为止。
特里布斯会议（comitia tributa），特里布斯会议原来是平民会议（concili-um plebes），按库里亚为单位由平民组成会议，选举保民官或处理其他平民的事宜。因为按库里亚集会，往往有贵族的门客（clientes）参加，使平民会议难以正常工作，所以后来改以部落（tribus）为单位进行，成为全体居民参加的会议，负责选举平民保民官和平民营造司，它通过的决议在征求元老院同意之下成为法律，是最重要的立法机关。
民众会议本来是罗马作为一个小城邦时的组织，那时地小人寡，各种集会都可以举行。后来罗马不断扩张，情况发生变化。连年战争，使许多公民破产，原来按财产组织的百人团会议无法正常进行；公民数目日益增加，不可能从很远的地方来参加特里布斯会议；破产的民众挤进罗马城，不事生产，打架斗殴，变成党派斗争的工具，共和制度遂告灭亡。
公元2世纪时，希腊人波里比阿已经指出，罗马的政体是一种混合政体，执政官是君主制，元老院是贵族制，人民大会是民主制，并且分析了三种权力的运行与相互制约，[167]他称赞这种混合政体是最好的政体，“具有无可抗拒的力量，来完成为自己所设定的目标”。但波里比阿认为政体也有循环，罗马当时在是最高点，以后也会走向衰落，走向暴政。林托特则认为，波里比阿对罗马的分析，是将其作为贵族因素占支配地位的政体。[168]罗马的贵族共和国政体的性质是十分明显的，本来其元老阶层是氏族贵族，后来在元老内部，又形成了一个更狭小的新贵族阶层，包括上升的平民阶层，这个新贵族成为世袭的寡头统治集团，掌握共和国政权。[169]