(二)评价指标体系的构建

第一，三级指标的选取与指标体系构建

三级指标是指标体系中具体反映可持续能源竞争力组成要素的基础性指标，也是指标体系中能够通过采集数据予以测量，并进行计算分析的指标。一般来说，这类指标的选取主要采用三种方法：统计概率法、专家咨询法和理论分析法。鉴于公开出版物中以全球可持续能源竞争力作为研究对象的中英文文献相当少，以指标出现频率的高低作为选取指标的依据缺乏可行性，因此本研究主要借助理论分析与专家咨询相结合的方法，在对可持续能源竞争力以及“钻石模型”的内涵和特征进行综合分析的基础上，经过多轮内部研讨，并广泛征询相关专家的意见，由此确定了三级指标，具体如表3.1所示。

第二，指标说明及数据来源

(1)可持续能源资源储量

资源储量是衡量资源禀赋的最常用指标。为了避免泛泛而谈，我们参照美国地质调查局(USGS)的资源划分标准，对可持续能源资源储量做了较为清晰的界定，即任何可持续能源在被纳入一国可利用资源储量时需要满足两个条件：经济的可行性与资源的可靠性。经济的可行性，即对这一资源的开发产生的收益大于成本。当然，这一点除了与资源所在区位密切相关外，还与可持续能源技术水平、化石能源的替代价格以及激励政策等因素密不可分。另一方面，由于日照有其间歇性，风往往是不连续的，水力也有枯水期和丰水期，因此可持续能源的资源可靠性远不如传统化石能源，这也是制约资源储量统计的重要因素。

鉴于尚未有机构对各国的可持续能源资源储量做过定量统计，对此，我们只能对可持续能源资源储量进行定性评估。具体来说，课题组根据全球能源网络研究所(Global Energy Network Institute)提供的可持续能源资源在全球范围的分布情况，并且对照世界银行等机构提供的各国的国土面积以及森林覆盖率等基础性数据，将全球主要国家的各类可持续能源资源密度分为优、良、中、低、差共5个等级，对应等级系数分别为5、4、3、2、1；然后将太阳能、风能、水能以及生物质能以其装机总量或者产生的热值的大致比例作为依据，分别赋予2∶2∶2∶1的权重，进行加权处理；最后，课题组还根据各类国家国土面积的大小分为五个等级，进行加权处理。最终，课题组根据评分值的高低将不同的国家分为优、良、中三个等级，并对应赋值3、2、1。

(2)可持续能源投资额

彭博新能源财经(Bloomberg New Energy Finance, BNEF)自2004年成立以来便开始提供清洁能源投资资讯，有着全球最全的清洁能源交易信息数据库，在业内兼具权威性与时效性。有鉴于此，本研究选择了彭博新能源财经作为数据源。为了降低单一年度投资额的波动性产生的干扰，我们选取了金砖五国从2013年度至2015年度三年内在相关领域的投资总额作为参评数据，以便考察金砖五国企业在可持续能源领域的投资活跃度。

(3)可持续能源技术创新指数

本研究引用了长期追踪清洁技术创新的国际领先机构——清洁技术集团的GCII。该指数是基于每个国家在清洁技术创新输入和创新输出的平均数。从定义上看，“输入”对应着与技术供应密切相关的创新创造过程，而“输出”则旨在评估该国创造有效需求、推动创新成果转化为商品的能力。从指数构成上看，除了包含新兴清洁技术创新数据外，该指数还考察了清洁技术商业化表现。因此，相对于发明专利数量等传统单一数据指标，该指数更能反映一国在清洁技术创新领域从实验室到商业应用的整个生命周期的综合表现。

(4)可持续能源从业人数

由于各国可再生能源行业的从业人数在劳动力总量中所占的比重相差悬殊，本研究并未选取各国的适龄劳动力人数作为衡量标准，而是选取了各国可持续能源从业人员数量作为衡量标准，该数据源自IRENA的研究报告。需要说明的是，在IRENA的系列报告中，大型水电的从业人数是单列的，并没有纳入到风电、太阳能发电、生物质能和小水电项目从业人数统计表中，鉴于大型水电已是可持续能源的重要组成部分，本报告将上述两组数据加总得出一国可持续能源从业人数。南非由于大型水电从业人数资料缺失，课题组根据该国的大型水电装机容量估算得出该项数据。

(5)一次能源消费总量

尽管在开放性的市场中，国内市场对可持续能源的需求量，尤其对发电设备的需求量并不必然与该国的产业竞争优势相符，因为即便是国内市场较小，该国企业同样可以获取国际市场份额，成为这一行业的领跑者。然而，国内市场需求旺盛无疑会激励企业积极进行生产设备投资、技术开发、生产率提高。在当前贸易保护主义抬头的情况下，母国国内市场规模的大小对于企业的重要性日益凸显。鉴于可持续能源不仅仅转化为电力，生物燃料等产业也是交通燃料的重要补充，因此本报告选取了一次能源消费总量作为表征一国市场规模大小的核心指标。英国石油公司(BP)每年公开发布的《全球能源统计年鉴》(BP Statistical Review of World Energy)在业内享有盛誉，是一次能源消费总量的数据来源。

(6)汽油价格水平

可持续能源与化石能源存在着相互替代的关系。而汽油价格作为全球最常用的衡量化石能源价格的指标之一，可以较为准确地反映各国化石能源的价格水平。从现实情况看，一国的汽油价格越高，就越可能促进可持续能源替代化石燃料，西欧、日本以及其他能源利用更加清洁高效的发达国家就是很好的例证，而沙特和俄罗斯则是典型的反面案例。全球汽油价格网(globalpetrolprices.com)提供了翔实的各国汽油价格数据。

(7)碳赤字

碳赤字研究是在气候变化日益严峻的大背景下展开的，旨在为应对气候变化、促进温室气体减排、完善碳交易市场和征收碳税等措施提供政策依据。本研究在前期理论创新的系列成果上，将碳足迹与国际上非常著名的“行星边界”理论结合起来，以政府间气候变化委员会(Intergovernmental Panel on Climate Change, IPCC)第五次评估报告和气候变化《巴黎协定》确定的目标为依据，本着可持续发展“公平、公正”的原则，对金砖国家的年际碳排放量及2050年之前的碳排放空间进行了精确核算，并据此测度了各国的碳赤字，从而达到量化各国温室气体排放的环境压力之目的。

(8)可持续能源激励政策数量

政策的稳定是确保市场稳定的基础，它与可持续能源价格与产量都有着密切联系。鉴于可持续能源技术在商业转化方面已经较为成功，政府直接出资弥补可持续能源与传统化石能源成本差异的必要性已经大为降低。相对于经济激励而言，政府更擅长的领域是政策激励与立法支持，以便利用稳定的政策预期激发企业的投资热情。而为了防范气候变化、环境污染以及化石燃料价格大幅波动带来的危害，各国政府已经出台了一系列政策鼓励可持续能源产业发展。这些政策不仅降低了化石燃料利用带来的环境问题，同时加快了能源转型速度。本报告关注的可持续能源激励政策涵盖了总量目标(Renewable Energy Targets)、上网电价(Feed-in Tariff)、电力配额义务(Electricity Quota Obligation)、净计量(Net Metering)、运输义务(Transportation Obligation)、供热义务(Heat Obligation)、交易记录(Tradeable REC)、招标(Tendering)、资金补贴、补助或折扣(Capital Subsidy, Grant, or Rebate)、投资或生产税收抵免(Investment or Production Tax Credits)、减少销售、能源、增值税或其他税(Reduction in Sales, Energy, VAT or Other Taxes)、能源生产付款(Energy Production Payment)、公共投资、贷款或赠款(Public Investment, Loans, or Grants)等十三大领域。21世纪可再生能源政策网络(Renewable Energy Policy Network for the 21 st Century, REN21)发布的《全球可再生能源发展现状2016》(Renewables 2016 Global Status Report)报告是统计金砖国家可持续能源激励政策数量的文本依据。

(9)可持续能源国家吸引力指数

如若要提升可持续能源产业的竞争优势，一国需要在基础设施、产业集群、供应商、客户以及投融资等各方面齐头并进。为了更好地评估可持续能源相关产业与支持性产业的表现，本项研究选取了全球知名的安永会计师事务所编制的《可再生能源国家吸引力指数》作为数据来源。该指数是安永为了评估全球重要国家在包括太阳能、风能、生物质能、水电等可持续能源投资环境的优劣程度而制定的，主要就一国可持续能源市场、可持续能源基础设施以及各项技术的适配性打分，并根据各国的综合得分进行排名，目前该指数已经涵盖全球40个国家，且会根据各国投资环境变化定期进行更新。

(10)全球可持续能源企业五百强数

与油气产业不同的是，在可持续能源领域大多是规模较小的中小企业，这些企业竞争较为充分，技术更新很快，基本没有形成类似于石油巨头垄断的局面。为了衡量该行业同业竞争的活跃度，本研究选取了《中国能源报》与中国能源经济研究院共同推出的《2015全球新能源企业500强》评估报告作为数据来源。从2011年至今，上述机构已经连续5年对“全球新能源企业500强”进行跟踪研究，具备较强公信力和影响力。

表3.2详细说明了本研究所用的评价指标体系及数据来源。