第一章 导论

第一节 问题的提出

改革开放三十多年以来，中国的经济保持了高速增长的势头，同时中国的基础设施水平得到了逐步的提高，并且基础设施水平远高于同等程度的发展中国家。那么基础设施的提高对中国经济发展会产生怎样的影响，尤其是对中国技术创新能力影响的作用，成为一个令人感兴趣的话题。关于基础设施对经济发展的重要性，经济学家早有论述，如在1776年，亚当·斯密在《国富论》中论述了基础设施对经济增长的重要性，他指出“一国商业的发达都依赖于该国的道路、桥梁、河道等公共基础设施”，并且发展经济学家认为在影响经济发展的因素中，基础设施是影响经济快速发展的决定性因素，是社会进步和人民生活水平提高的重要保证，对经济结构升级和促进技术创新的提高具有重要的作用。

随着改革开放的逐步深入以及基础设施对经济发展的制约逐步显现，中央和各级政府都加大了基础设施投资的力度，并提高了基础设施的水平。到2010年中国的公路里程达到了400.8万公里，比1978年的89.02万公里，增长了350.2%，铁路里程从1978年的5.17万公里激增到2010年的9.1万公里，增长了76.02%。另外，通信基础设施也有显著的改善，其中，固定电话从1978年的192.5万户增至2010年的29438.3万户，移动电话从1990年的1.8万户增加到2010年的85900.3万户；能源消耗总量从1978年的57144万吨标准煤增加到2010年的325000万吨标准煤。基础设施的改善，为中国经济的高速发展提供了坚实的物质保障。然而，很多学者关注的是基础设施投资对中国经济增长的影响以及对出口贸易的推动作用，却忽视了基础设施对中国技术创新能力的影响。因此，基础设施对中国技术创新能力的影响效应如何，以及通过进口贸易的途径如何影响中国技术创新能力的提高。事实上，改革开放以来，中国的技术创新能力有了显著的提高，从图1—1可以看出，中国的专利申请量在逐年增加，但是作为体现技术创新能力的发明专利比同时期的实用新型专利以及外观专利都要少，发明专利是拥有知识产权的具有核心技术的发明，这表明了中国的自主创新能力还是有所欠缺。

图1—1 中国1998—2008年各专利申请量

虽然中国的技术创新能力有所提升，由于各地区基础设施水平的差异，导致了各地区的技术创新能力存在较大的差异。从图1—2可以看出，东部地区的技术创新能力明显强于中部和西部地区，而中部地区的技术创新能力弱强于西部地区，基础设施水平的差异导致了各地区经济发展方式的不同，进而影响了各地区的技术创新能力，并且随着改革开放的逐步深入，创新能力的差距逐步扩大，经济发展差距的扩大会带来一系列的社会问题和经济问题，那么，从地区和行业来看，基础设施对各地区的技术创新能力有着怎样的影响呢？

图1—2 中国1998—2008年东、中、西地区专利申请总量

此外，金融危机的爆发为中国调整产业结构和提高自主创新能力提供了良好的机遇，在进出口贸易受到强烈冲击下，我们很有必要通过技术创新能力提高促进产品在国际市场上的竞争力，很多学者研究了基础设施对生产率的影响，研究表明，基础设施对生产率有显著的促进作用，但鲜有文献考察基础设施对技术创新能力的研究，对这一问题的探讨，有助于中国政府采取有效的措施进一步提高中国的技术创新能力和优化产业结构，推动中国经济持续健康地发展。

基于上述背景和前期研究的基础上，本书尝试探索了以下几个方面的问题：

（1）基础设施对中国技术创新能力的影响机制。本书结合中国基础设施的现状，从基础设施对科技人才、国际贸易和外商直接投资的集聚效应，进一步探讨了基础设施对中国技术创新能力的协整效应，并考察了基础设施与人力资本禀赋、进出口贸易和外商直接投资的协同效应对中国技术创新能力的影响。

（2）基础设施对中国各地区进口贸易的影响。本书分析了基础设施与进口贸易的协同效应对中国技术创新能力的影响，并从进口贸易的角度，研究了基础设施对中国各地区技术创新能力的影响。本书从进口贸易额和进口贸易的国际研发的角度，探讨了不同的基础设施对技术创新能力的影响，并从中间产品和服务贸易的层面考察了基础设施对技术创新能力的影响效应。

（3）从出口贸易的角度考察基础设施对中国技术创新能力的影响，并从货物贸易、服务贸易和技术贸易的层面研究了基础设施对技术创新的影响；并从出口技术复杂度的角度，考察基础设施对地区创新能力的影响效应。

（4）从行业层面考察基础设施对技术创新能力的影响，本书从融资依赖、行业出口技术复杂度和行业出口贸易角度，考察不同基础设施对行业技术创新的影响。