1.1 科技型中小企业与技术创新概述

1.1.1 科技型中小企业的定义及其特殊性

科技型中小企业是研发、制造和经销高科技产品的主体，是实行自主筹集资金、自主管理经营、自负盈亏的知识密集型中小规模的经济实体，它们以生产制造科技产品，提供技术服务、技术咨询和管理咨询等为主营业务。科技型中小企业具备规模小、企业机制灵活、技术含量高的特点。因此，科技型中小企业必须将技术创新作为企业的发展使命和维持生存的必要手段。[3][4][5][6]

科技创新是科技型企业寻求生存发展之道的根本力量来源，是企业一直保有竞争领先优势的动力所在。如今有众多的科技型中小企业处于激烈的市场竞争中，它们需要通过不断增强创新能力来适应不断变化的市场环境，通过加大力度研究技术创新方法和技术辅助创新体系，来谋求自身的生存与发展之路。推动科技型中小企业的技术创新，除了能够增加企业收入外，还可以带来广泛的社会效益。技术创新，能够提高资源的利用效率，从而大幅度节约人力和资金成本。[7]但目前的主要问题在于，大多数科技型中小企业缺乏技术创新方法体系和辅助创新体系。一套完整的创新体系服务于科技型中小企业的技术创新活动，能够帮助企业改进现有的生产制造和服务体系，从而促进企业的可持续和健康发展。

1.1.2 科技型中小企业的界定、划分与特征

1.科技型中小企业的界定标准

根据国家相关政策标准，科技型中小企业目前的界定标准主要集中在以下几个方面，如表1-1所示。

2.科技型中小企业的分类原则

科技型中小企业可以从以下四个方面进行分类。

首先，在国家财政政策方面对公司的定义，分类标准主要集中在以下几个层面：注册资金、企业年营业收入、企业年利润、企业当前总市值（有针对上市和未上市公司的多重标准）。

其次，在国家的扶持政策方面，针对企业的注册年限和纳税年限进行分类。其中注册年限多用于区分新老企业以采取不同的政策，纳税年限则可以间接地看出企业的诚信程度和运营情况。部分国家政策和创新程序也对纳税年限有一定的要求。

再次，我国政府曾经出台《科技型中小企业标准暂行规定》，在一定程度上对科技型中小企业进行了划型工作。国家标准虽然具有一定的局限性，但是也从政府权威角度对科技型中小企业进行了划分。

最后，在企业规模方面，主要从企业从业人员、资金总额等角度划分，这仅用来区分中、小、微企业。

3.科技型中小企业的特征

根据上述研究，科技型中小企业的主要特征可以归纳为以下几点：财务特征、战略特征、产业特征和导向特征。这四大类特征在不同的方面有不同的反映，具体特征如表1-2所示。

1.1.3 科技型中小企业技术创新环节

科技型中小企业进行技术创新最根本的目标是取得更多的经济效益，反映在市场经济环境中，就是为了实现竞争地位的改善。因此需要从战略的高度，全方位地分析企业的技术创新过程。企业进行技术创新，不仅是为了实现产品性能的改进或销售额的增长，也不仅是为了给用户创造更多的价值，更重要的是为了建立起基于技术创新的长期竞争优势。

自然地，科技型中小型企业进行技术创新，首先要分析其是否需要进行技术创新以及如何开展技术创新。要分析这两个问题，首先需要了解企业对于自身竞争地位的定位、未来发展的愿景，以及企业技术创新战略的目标和宗旨。企业的目标、企业的内部资源基础以及外部市场环境这三个重要因素相互影响，共同对企业技术创新战略的制定起决定性的作用。根据制定出来的技术创新战略，结合企业所处行业的结构特点，通过调整各种资源的配置、创造新的竞争得利点、培养新的核心技术能力等方式，进行创新活动，具体地实施技术创新。企业创新环节如图1-1所示。

接下来，我们对科技型中小企业进行技术创新的五个主要环节[8]逐一分析。

1.企业的目标

在具体实施技术创新前，科技型中小企业首先要制定技术创新战略，其中确定公司的愿景以及主要目的和目标是战略管理的基本步骤。之后，分析企业的外部环境，把握机会，识别威胁。最后，分析企业的内部资源情况和内部环境，确定核心能力，把握优势，规避劣势。

如图1-2所示，要定义企业的目标就需要回答三个最基本的问题：满足什么人？满足什么样的需求？如何满足？回答第一个基本问题，即确定了企业目标顾客群体；回答第二个基本问题，即确定了顾客的需求；回答第三个基本问题，即确定了企业独特的竞争力。而一旦确定了企业的顾客群体、顾客的需求以及为满足特定顾客群体的特定顾客需求所需培养的独特竞争力，即可明确企业的目标，从而可以进行行业与市场分析。

2.行业与市场

对企业所处的行业与市场进行分析，可以选择五力模型。

五力模型是20世纪80年代初，由迈克尔·波特提出的用于研究企业竞争策略的分析工具，能够有效地研究公司所处的竞争环境，即行业与市场环境。五力模型从五个评价角度，将大量不同的影响因素归集在一个简便的矩阵模型中，据此来分析企业所处行业的基本竞争格局，如图1-3所示。这五个评价角度即影响企业竞争规模和程度的五种因素，包括：潜在进入者的威胁、购买者讨价还价的能力、供应商讨价还价的能力、替代技术产品或技术服务会起到的威胁，以及目前存在的竞争对手间的竞争关系。

运用五力模型时，首先要确定企业的需求，根据外部环境的拉动进行创新。接着，将企业外部环境分为供应商、购买者、潜在进入者、替代品和行业内的竞争者五大因素。然后，从以上五个角度对公司的具体情况进行分析，确定需要进行创新改造的部分属于五大因素的哪一类。最后，针对该因素的创新需求进行分析，确定技术创新的切入点。

鉴于科技型中小企业的特殊性，其对产品或服务更新换代的速度要求较高。企业只有不断创新，才能保持产品的差异化优势；[9]科技含量高、创新速度快、用户体验人性化，才能降低来自竞争者的威胁；研发力度大、品牌意识强、产品更新换代快，才能降低潜在的市场进入者存在的威胁；技术含量高，才能降低供应商讨价还价的能力；产品功能齐全、性能优良，对消费者而言具有不可替代性，才能降低消费者讨价还价的能力和替代科技产品存在的威胁。对这五大影响因素进行分析，可以初步确定企业技术创新的切入点。

除此以外，对科技型中小企业所处的行业和市场进行分析，可以从企业生产的主要产品或提供的主要服务的生命周期着手，也可以从市场潜力和发展趋势着手，还可以从需要满足的客户需求变化趋势或特点着手，分析行业与市场的变动会给企业带来怎样的机遇。

3.企业核心能力

分析科技型中小企业的核心能力有助于厘清企业的创新资源和创新能力。当所处行业市场竞争相对激烈的时候，只有运用核心的技术创新能力，创新企业的核心产品或核心服务，才能建立起企业自身独一无二的核心竞争力。要确定企业的核心能力所在，可以借助企业生产过程的价值链，并对价值链的每个环节进行分析。

价值链分析也是由迈克尔·波特提出的，是用于研究企业竞争策略的工具，主要用于确定企业的竞争技术优势。企业在生产经营活动过程中受到资金、资源、能力和竞争等诸多因素的影响，若从一个整体的角度来考虑企业，则无法识别这些因素中的竞争优势，因此需要对企业的生产经营活动进行分解，分析这些独立的活动及相互之间的影响关系，从而明确企业的竞争优势。企业生产过程中的活动可以分为两大类——支援活动和主要生产活动。支援活动包括基础结构、采购管理、技术支持和人力资源管理，主要生产活动包括原料输入、生产加工、产成品输出、销售及市场营销、客户附加服务和产品售后服务。这两项活动中的每个环节都与企业最终的利润息息相关，其分析如图1-4所示。

我们可以根据科技型中小企业生产核心产品或提供核心服务的过程价值链，分析支援活动与主要生产活动中的每个板块和每个步骤，确定其核心能力，以及在何处、何时进行技术创新能够为企业创造更多利润。制定企业的技术创新战略，需要结合行业的特点和企业自身核心能力，从最佳的匹配角度着手，制定出符合行业及技术发展趋势的创新战略，并力求最大化地发挥核心专长，获得最大化的创新收益。

4.制定创新战略

科技型中小企业进行技术创新，需要一个完整稳固的、高效率的管理组织及流程。创新的基本作用与企业其他业务所起到的职能作用是一样的，因此也需要制定战略，而后付诸实施。创新流程确定了创新类型，创新方式确定了创新内容，企业内部需要有固定的技术创新流程、明确的技术创新策略，才能实现技术创新价值（见图1-5）。

制定创新战略，首先要确定创新模式。图1-6对创新模式进行了分类。按照创新后的技术与现有技术的差异程度，以及现有产品市场和原有市场的差异程度，创新模式分为渐进式创新、半突破性创新和突破性创新。科技型中小企业应当根据企业的资金预估、技术创新综合实力，并结合企业所处行业的创新趋势、企业竞争地位等，确定自身的创新模式。

在确定创新模式后，可以运用SWOT矩阵，在3C理论范围内全面分析，3C包括Customer（客户）、Competition（竞争对手）、Company（企业自身）。

SWOT分析以企业内部和外部的竞争环境与竞争条件的形势分析为基础，经过调研，把和企业紧密相关的内部优势、劣势和外部机会、威胁，分别列举在相应的条目下，并按照矩阵的格式列出来。然后整体分析，把这些条目下的各项两两匹配用于研究分析，从而得到相应的论断，得到的论断通常可用于引导或支持决策。

在SWOT矩阵中，S指优势（Strength），W指劣势（Weakness），O指机会（Opportunity），T指威胁（Threat）。从全局角度看，SWOT分析主要可以分为两大块：SW主要用于研究企业内部的资源条件；OT主要用于研究企业外部的市场条件。运用SWOT分析能够从结论中找出有益于企业的影响因子或策略，以及可能危害企业利益、需要规避的影响因子或策略。同时可以挖掘出目前存在的技术瓶颈，得到相应的解决思路和实施办法，确定企业以后的战略方向。通过SWOT分析，管理者能够把问题按紧要程度分类，确定亟待解决的问题、可延迟解决的问题，利于做出关于解决问题的先后性规划。

宏观环境分析和产业分析可以确定企业外部的机会与威胁，企业内部资源及核心能力分析可以确定企业内部的优势与劣势。将优势与劣势、机会与威胁匹配后，决定企业的技术创新战略。由于科技型中小企业产品的特殊属性，在制定创新战略时，科技型中小企业需结合产品生命周期阶段进行分析。[10]

5.实施技术创新

技术创新的实施是指在明晰企业的创新目标之后，通过分析企业所处的行业和市场，结合企业自身的竞争优势和能力，落实企业既定的创新战略。同时，在与市场的互动中，调整企业的创新战略。企业的技术创新实施可以理解为，企业按照其创新战略，实施的一系列为增强企业竞争优势的活动。

不同类型的企业在实施技术创新的过程中，所面对的情况不尽相同。对于一些大型的企业来说，其资金和技术储备一般比较充足，创新的阻力主要来自其庞杂的组织结构与复杂的利益关系。相比于大型企业，科技型中小企业的组织结构较简单，一般办事效率较高，富有弹性。但同时，科技型中小企业规模小、资源有限，因此需要政府、社会等多方的助力。这些企业内部和企业外部的助力，就形成了科技型中小企业创新的辅助力量。