2.1　诉讼、AMC与道德规范和专业行为准则的对比

2.1.1　诉讼

1.诉讼（proceedings）的首要原则

·公平性：对于每个CFA会员和候选人，诉讼流程都是公平的。

·保密性：诉讼过程是保密的。

2.纪律审查委员会（Disciplinary Review Committee，DRC）

CFA协会纪律审查委员会的职责：负责会员职业行为项目（professional conduct program，PCP）；负责道德规范和专业行为准则（code and standards）的实施。

3.CFA协会纪律审查委员会的信息来源

第一，自我披露，会员每年在职业行为述职报告中进行自我披露，披露其是否涉及民事诉讼和和刑事侦查，或者是否涉及书面投诉。

第二，书面投诉，关于职业行为的书面投诉。

第三，公开渠道，通过媒体报道或广播等公开渠道获得CFA会员和候选人不端行为的证据。

第四，CFA考试监考人，在CFA考试过程中，监考人对于CFA候选人可能存在违规行为撰写的书面报告。

4.诉讼的过程

诉讼的过程如图1-3所示。一旦启动调查，纪律审查员要求被投诉的对象提供书面申诉，通过采访被投诉的对象、采访投诉者或第三方收集调查资料，根据调查结果出具审查意见。

纪律审查员可能出具的审查意见包括：没有纪律处分、出具警告信、处罚会员和候选人。处罚结果包括：私下谴责、公开谴责、限时暂停会员和候选人资格、限时吊销会员和候选人资格、暂停会员和候选人资格、吊销会员和候选人资格。

听证会（hearing panel）★：如果会员和候选人不接受审查意见和处罚结果，则听证会介入调查。听证会由纪律审查委员会的成员及隶属于纪律审查委员会的CFA协会志愿者组成。听证会将重新评估指定的调查员收集的资料及会员和候选人提供的资料，决定是否存在违反道德规范和专业行为准则的行为。听证会出具的结果为最终审判结果。

2.1.2　AMC与道德规范和专业行为准则的对比

基金经理行为准则（Asset Manager Code of Professional Conduct，AMC）：针对基金经理和基金公司，规范基金经理的行为准则。

道德规范和专业行为准则：针对CFA会员和候选人等个人投资者，不区分个人投资人的岗位和职责。