2.3 战略性贸易政策推动比较优势动态升级的理论框架

林毅夫提出的比较优势发展战略给我们的启示是，经济发展有其自身的规律，是不以人的意志为转移的，顺应这一规律才能稳步向前，否则只能多走弯路。所以，任何不顾经济规律而仅凭主观愿望的经济发展战略都注定失败，任何宣称跨越式发展的口号都值得怀疑。比较优势经济发展战略已表明违背比较优势的经济发展战略注定失败，不可能实现一国比较优势的动态升级，但遵循比较优势来发展经济也只是实现一国比较优势升级的必要条件而非充分条件，因为按照比较优势战略来发展经济能否实现一国比较优势的升级还受到很多因素的制约。发展中国家在经济增长过程中遇到的“荷兰病”、悲惨增长、不完善的市场体制以及错失先动优势等问题，使得其按照比较优势战略发展经济在实现比较优势顺利升级上面临诸多阻碍，因此需要政府的政策来保驾护航。经济发展是主客观统一的结果，在遵循客观经济发展规律的前提下发挥主观能动性方能实现经济的健康顺利发展。基于此，发展中国家在遵循比较优势经济发展战略的过程中，政府的战略性贸易政策对于比较优势动态升级的顺利实现具有重要的作用。另外，对于战略性贸易政策理论来说，它是一个缺乏要素禀赋基础的理论，因此战略性贸易政策理论中也需要引入比较优势经济发展战略理论，以弥补其不足之处。故比较优势经济发展战略和战略性贸易政策理论恰好可以优劣互补，形成一个更加完善的经济发展理论框架。所以，本课题在比较优势经济发展战略的框架下，将战略性贸易政策与我国技术创新能力的培育、高新技术产业的发展和外贸结构的升级相结合，以探讨战略性贸易政策在实现我国比较优势动态升级过程中的作用。上节已经构建了基于技术创新的战略性贸易政策理论模型，在此基础上本书提出如图2－3所示的理论框架。

图2－3 战略性贸易政策推动比较优势动态升级的理论框架

首先，在这一模型中技术创新能力的培育是核心和前提，因为它是我国产业升级和贸易结构改善的要素禀赋基础，只有拥有了高素质的创新人才和自主的知识技术产权，从根本上提升我国的自主创新能力，我国高新技术产业的发展和出口品技术含量的增加才成为可能。因此本课题研究的核心和创新在于将战略性贸易政策与技术创新相结合进行探讨。遵循比较优势经济发展战略，培育技术创新能力，避免比较优势陷阱，最终实现比较优势的动态升级。战略性贸易政策是博弈论在贸易政策领域的应用，因此在进行研究时必须将国外竞争对手的反应考虑在内。因此，基于技术创新的战略性贸易政策研究必须在遵循WTO规定的前提下，将国外竞争对手的反应考虑在内，探讨有利于我国技术创新能力培育的战略性贸易政策形式。本部分基于技术创新能力培育的战略性贸易政策研究是全书的核心和前提，是展开后两部分研究的基础。由于技术创新和吸收技术外溢是相互促进的，因此本部分从以下两个方面进行研究。

其一，战略性贸易政策与我国技术创新能力培育。鉴于技术创新在生产要素禀赋中的核心地位，本书在理论上，从外部经济理论出发，通过将战略性贸易政策理论与内生增长理论相结合，构建了基于技术创新的战略性贸易政策理论模型，为使用战略性贸易政策推动我国比较优势升级奠定了理论基础。

其二，战略性贸易政策与技术扩散。中国作为一个后起的发展中国家，在发展经济的过程中离不开引进国外的先进技术，从而利用好后发优势，加快技术创新进程。如何采取战略性贸易政策手段促使外国向中国加速扩散先进技术，如何利用战略性贸易政策抓住重要的合作机遇，实现与国外先进技术载体的合作，加快我国的学习和追赶速度，对于我国技术创新能力的培育和国际竞争力的提升至关重要。

其次，技术创新只有真正落实在产业发展上，才能对我国产业结构升级和对外贸易结构改善起到作用。所以，经济结构动态转型的根本途径要依赖技术创新的产业发展。高新技术产业存在的不完全竞争、规模经济和外部性特征与战略性贸易政策的理论前提相一致，使得将二者结合起来进行研究有了一定的可能性，尤其是将战略性贸易政策理论中的外部经济理论与高新技术产业发展相结合进行研究会有更大的开拓空间。

其一，技术创新只是高新技术产业发展的必要条件而非充分条件，高新技术产业发展一般要经历科技发明—商业化—产业化—产业集聚这样几个阶段，如何结合SCM的规定，制定合适的战略性贸易政策，推动基础研究的广泛开展，并实现技术的顺利产业化，是值得深入研究的课题。

其二，高新技术产业中具有的规模经济、不完全竞争和外部经济特征使得高新技术产业有不同于传统产业的成长规律，战略性贸易政策可以根据其特有的发展规律提供适宜的援助措施，实现高新技术产业的良好发展。

其三，高新技术产业的国内集中度问题也十分重要，提高高新技术产业的国内产业集中度有利于实现规模经济效率、获取国际竞争市场的策略优势，对提升产业国际竞争力有正向作用；但产业集中度提高带来的国内竞争的缺乏又会导致经济的静态和动态无效率。因此如何利用战略性贸易政策实现最优的产业集中度水平，使产业的规模经济效率和竞争效率实现优化组合，是十分重要的研究课题。中国这个转型经济体中存在的行政性地方垄断而非市场竞争所致的垄断问题，就更值得给予特别关注。

最后，技术创新和产业结构升级都只是贸易结构改善的必要条件，而非充分条件。在国际竞争舞台上，在具备比较优势的基础上，还要占据先动优势（first mover advantages）才能使一国在国际贸易市场上拥有现实的贸易结构的改善，主导高新技术产品的国际贸易市场。在高新技术产业中，最终的比较优势的确立不再是给定的，而是创造出来的，那些第一个建立了高新技术产业的经济体由于拥有了规模经济优势和外部经济利益将在该领域保持比较优势，而很难被其他后来者取代。因此解释高新技术产业的国际市场竞争，要将比较优势理论和先动优势理论结合起来。在比较优势实现升级的前提下，战略性贸易政策可以帮助一个国家在国际贸易市场上赢得先动优势，从而固化国家在高新技术产品上的比较优势，让一国对外贸易结构的提升变得更加现实和稳固。

总之，本课题将战略性贸易政策与比较优势动态升级结合起来，探讨战略性贸易政策在技术创新、产业发展和贸易结构改善等环节的作用，较为系统地研究适用于发展中国家的战略性贸易政策理论。