2．心理是关键

还记得最近一次下单时的感受吗？是急着想进场，还是犹豫着怕亏损？当你下单时，你是否会迟疑不定？当一笔交易正式结束，你会感到喜悦还是羞愧不已？成千上万的交易者们的情绪，汇成一道驱动市场的心理洪流。

别坐过山车

大部分交易者耗尽精力去寻找好的交易机会。一旦进场，他们便无法掌控自己的情绪，放任自己寝食难安，抑或是兴奋喜悦。他们搭乘着情绪的过山车，将盈利所需的基本要素——情绪管理——远远地抛之脑后。情绪失控导致了风险管理失效，进而产生亏损。

如果你的心智无法同步于市场，或忽视大众心理的变化，那你就没有盈利的机会。所有成功的专业交易者都明白，心理在交易中具有异乎寻常的重要性。大多数失败的业余者，则忽略了这个层面。

知道我是精神病医师的朋友或学生常问我这是否有助于交易。好的精神学与好的交易具有一个共同的重要原则——专注于现实，客观地看待这个世界。要健康地生活，我们必须睁大双眼。要成为优秀的交易者，也必须睁大眼睛，认清真正的趋势和反转，不要在幻想、懊悔和一厢情愿上浪费自己宝贵的时间和精力。

是否只是男人的游戏

经纪商的数据显示，大部分交易者都是男性。我公司（Elder.com）的资料也确认了85%～90%的交易者是男性。然而，与20年前出版《以交易为生》（第1版）之时相比，我的客户中女性交易者的比重已经翻了一倍。但因为在英语中，只用“他”，比用“他或她”或在这两个代词中转换要来得顺畅，为了阅读方便，我将在本书中通篇使用“他”。当然，我绝对不是不尊重女性交易者。

事实上，我发现女性交易者成功的概率更高一些。作为一个群体而言，她们一般比男性多一些自律而少一些自大。

本书的内容安排

成功交易的三大支柱分别是心理、市场分析和风险管理，良好的交易记录则是把它们结合起来的关键。本书将帮助你学习这些。

第1章将介绍如何在交易中管理情绪。这是我在精神病医院执业过程中所发现的方法。它显著提升了我的交易效率，应该也可以对你有所帮助。

第2章将讨论市场的群体心理。群体行为比个体行为更原始。如果你了解群体行为，便可以避免随波逐流，反而能从市场群体的情绪波动中获利。

第3章将介绍图表形态如何反映群体行为。和调查取样类似，经典的技术分析也被运用于社会心理学中。支撑、阻力、突破和其他形态实际上都是群体行为的反映。

第4章将教你现代化的计算机技术分析方法，相比经典的图表方式，指标方式能以更好的视角反映群体心理。趋势跟随指标有助于判断市场趋势，而震荡指标可以标明趋势何时准备反转。

成交量与持仓量也可以反映群体行为。第5章将重点讨论这两个主题，以及市场如何随时间的推移而演变。群体的耐心持续时间很短，交易者若能够把握价格变动与时间的关系，将获得一定的竞争优势。

第6章将重点探讨股市的最佳分析工具。这对于股指期货和期权交易者尤其有用。

第7章将展示几种交易系统。首先介绍逐渐获得广泛使用的“三重滤网交易系统（triple screen）”，然后会对“动力交易系统（impulse system）”和“通道交易系统（channel trading system）”进行综合学习。

第8章将讨论多种类别的交易工具。简要概述股票、期货、期权和外汇的优缺点，扫清笼罩在这些市场上的迷雾。

第9章将讨论极其重要的资金管理主题。许多业余者往往会忽略这部分，而这却是交易成功的基本要素。即使你有一个出色的交易系统，但如果你的风险管理很薄弱，一小串连续亏损也可以摧毁你的账户。用风险管理的铁三角和其他一些工具武装起自己，你将变成一名更安全高效的交易者。

第10章将探讨交易的关键——设置止损、盈利目标和寻找入场机会。这些有实践意义的措施将协助你有效运用任何你喜欢的交易系统。

第11章将介绍好的交易记录的原则和一些模版。交易记录的质量是你成功最好的预测指标。我为你免费提供了我最喜欢的模板。

在本书的最后，有一个独立的重要的“学习指南”。它提出了100多个问题，每一个都与本书特定章节内容相关。设计这些问题是为了测试你的理解水平，发现知识盲点。当你完成各章节的阅读后，转到“学习指南”去回答相关问题，这会对你很有帮助。如果测试结果并不理想，别着急，去重读相关内容，再重新进行一次测试。

你会花很多时间来看这本书，当发现部分观点对你有用时，只有一个方法能评估它——用自己的数据去检验，亲自交易去实践。只有去质疑和检验，你才能将这个知识转化为自己所有。