第7章 公司治理结构和用章程管人(7)

（2）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年；

（3）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理、并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（4）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

4、国家公务员不得兼任本公司的董事；

5、董事在任期届满前，不得无故解除其董事职务，自动辞职者除外。

（四）董事的权利和义务。

1、董事在董事会会议上充分发表意见，对表决事项行使表决权。

2、董事有权对提交会议的文件、材料提出质疑，要求说明。

3、董事有向董事长提出召开临时会议或特别会议的建议权。

4、为了查询或调查董事会的专项工作，董事有权调阅公司档案、文件或约见公司经理人员了解情况。

5、董事应当遵守公司章程、本条例和其他公司规章制度，忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的职权为自己谋取私利。董事不得利用职权收取贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。

6、董事不得挪用公司资金或者将公司资金贷给他人；不得将公司资产为本公司股东或者其他个人名义开设账户存储；不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保。

7、董事不得自营或者为他人经营与本公司同类的业务，或者从事损害本公司利益的活动。

8、董事负有按规定不泄露公司商业秘密的义务。

9、董事违反本条例的非法所得归本公司所有，造成的损失应当赔偿。

10、董事在执行职权时超越权限或没有依照董事会决议，致使公司遭受损害的，应当进行赔偿。

（五）董事长。

1、董事长为本公司法定代表人（董事长因故不能担任法定代表人时，可由公司章程做出特别规定，由其他人担任法定代表人）。

2、董事长由董事会2/3以上董事选举产生或解聘。

3、董事长任期与董事相同，可连选连任。

4、董事长人选应具有更高素质要求，须众望所归，经验丰富，资历深厚，公正无私，博采众议。

5、董事长的职权如下：

（1）召集并主持董事会、股东会；

（2）检查董事会决议实施情况，并向董事会报告；

（3）要求公司高级管理人员定期或不定期报告工作，对执行情况提出指导性意见；

（4）签署公司出资证明，股权证或股票；

（5）经董事会授权对外代表公司处理有关问题，对内代表董事会签署有关文件；

（6）在发生战争、特大自然灾害和重大经济案等紧急情况下，对公司事务行使特别裁决权和处置权，并在事后向董事会及时报告；

（7）管理董事会内设机构；

（8）在董事会闭会期间，代行董事会的职权。

6、董事长的责任如下：

（1）检查董事会决议执行情况，并向董事会报告；

（2）指导而不干预总经理的日常经营管理活动；

（3）以各种方式保持与董事们的联系，听取意见和建议；

（4）做好董事会会议准备工作，定期召集会议；

（5）作为法定代表人，代表企业负有法律责任。

7、董事会对股东会负责，行使下列职权：

（1）负责召集股东会，并向股东会报告工作；

（2）执行股东会的决议；

（3）拟订或修改公司章程方案；

（4）决定公司的中长期发展规划和年度经营、投资方案；

（5）制定公司的年度财务预算、决算方案；

（6）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（7）制定公司增减注册资本的方案；

（8）拟订公司合并、分立、收购、变更公司形式、解散、终止等方案；

（9）提出公司破产申请；

（10）决定公司内部组织结构设置；

（11）聘任、解聘公司总经理；根据总经理提名，聘任、解聘副总经理、财务负责人等高级职员，决定其报酬事项；

（12）制定公司的基本管理制度；

（13）核准签订公司重大合同和协议，处置重要资产；

（14）听取和审议总经理的工作报告；

（15）公司章程和股东会授予的其他职权。

（六）董事会的议事规则。

1、董事会实行会议制，每年定期召开两次董事会会议，分别在月和月召开；

2、经公司董事会1/3以上董事提议可以召开临时董事会会议。

3、董事会会议由董事长召集和主持；董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定副董事长或者其他董事召集和主持。

4、召开董事会会议，应当于会议召开10日前将载明会议事由、时间、地点、议程的通知送达全体董事。

5、董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席董事会，委托书中应载明授权范围。

6、董事会应当对所议事项决定做成会议记录。出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录指定专人妥善保存。必要时整理出会议纪要分发各董事。

7、董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反政府法律、法规或公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负有赔偿责任；但经证明，表决时曾持有异议记载于会议记录的，可以免除责任。

8、董事会应由2/3以上董事出席方可举行，出席者须包括有关各方的代表。

9、董事会决议有效原则：

（1）重大问题的表决，须经出席董事会的董事一致通过方能有效；

（2）其他表决事项采取简单多数法则通过，即出席人数的过半数同意即为有效；

（3）董事会不同意见对等时，董事长有两票权。

（七）董事会机构设置。

1、公司董事会设立董事长办公室或董事会办公室，由董事会秘书负责，为董事长办理日常事务（不设常设机构，可由公司总经办设兼职秘书）。

2、规模较大的企业董事会可以设立工作机构（专门委员会），根据董事会的指示，从事某些专门事项的调查研究，向董事会提供决策方案。

3、可分设的委员会有：

（1）执行委员会（行政委员会）；

（2）财务和预算委员会；

（3）投资与规划委员会；

（4）人事任免委员会；

（5）研发与创新委员会；

（6）审计和监督委员会；

（7）情报与信息委员会；

（8）公共关系委员会；

（9）劳工和薪酬委员会；

（10）仲裁委员会；

（11）特别事件调查委员会。

各个委员会设主席1名，由董事出任，每个委员会3~5人，可吸收非董事的专家和公司高级人员参加。专门就某一范围问题分工负责，进行前期研究，将各种议案，事件提交董事会决策。

（八）董事会费用和董事报酬。

1、董事会的费用包括会议费用、办公费、调研费、差旅费等。董事会费用列入公司的管理费用。

2、本公司董事会费用：

方案一：每年定额万元；

方案二：实报实销；

方案三：从年经营额中提取%。

3、董事报酬。

（1）在本公司担任经营管理工作的董事，其工资待遇：方案一，从属公司正常工资制度；方案二，从属公司董事会工资制度。

（2）公司的外部董事，公司支付董事补助金。

（九）附则。

1、本条例未尽事宜，依照有关规章制度和另行补充文件办理。

2、本条例解释权属于公司董事会。

3、本条例在股东会通过后生效。

十三、监事会。

监事会是由股东会选举产生直接对股东会负责，不受董事会管辖的企业监督机构。有以下几个特点：

1、监事不得兼任董事、经理及其他高级职务；

2、公司股东人数或规模较小时，不设监事会，仅设一两名监事；

3、监事会议事规则由企业章程确定，也可专门制定《监事会工作条例》；

4、对国有独资公司，其监事会成为外部监事会，是依据《国有企业财产监督管理条例》规定，由授权的政府机构组织派出的。

十四、监事会工作条例。

（一）总则。

为规范监事会工作行为和秩序，保证监事会依法行使权力，履行职责，承担义务，根据《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及本公司章程，特制定本条例。

（二）监事会的组成及任期。

本公司监事会由位（奇数）成员组成（不少于3人，中小企业可不设监事会，只设监事1名）。

监事人选由各股东代表和适当比例的公司员工代表组成。

监事会可聘请社会经济、金融、财务、法律、会计、管理方面的专家出任外部监事。依照《公司法》，监事会的员工代表由公司员工民主选举产生。

监事每届任期为3年，可连选连任。

监事会设监事1名（或称为监事会主席）。

（三）监事的资格规定。

1、监事人选必须具备的条件：

（1）能够维护公司权益；

（2）坚持原则，清正廉洁，办事公正；

（3）熟悉企业财务和资产监管法规、政策等。

2、监事的年龄限制为岁。

3、因下列情形，不得担任公司监事：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年；

（3）担任因经营不善破产清算的公司，企业的董事或者厂长、经理、对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（4）担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未偿还。

4、公司高级管理人员（如经理）、董事及财务负责人不得兼任本公司的监事。

5、监事在任期届满前，不得无故解除其监事职务，自动辞职者除外。

（四）监事的权利和义务。

1、监事在监事会会议上充分发表意见，对表决事项行使表决权。

2、监事有权对提交会议的文件、材料提出质疑，要求说明。

3、监事有向监事长提出召开临时会议或特别会议的建议权。

4、为了查询或调查监事会的专项工作，监事有权调阅公司档案、文件或约见公司经理人员了解情况。

5、监事必须严格遵守国家法律、法规、财经政策和有关规定。

6、监事必须严格遵守国家章程、本条例和其他公司规章制度，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用职权收取贿赂或者其他非法报酬。

7、监事不得开展与本公司相竞争的业务，或者从事损害本公司利益的活动。

8、监事负有按规定不泄露公司商业秘密的义务。

9、监事违反本条例的非法所得归本公司所有，造成的损失应当进行赔偿。

10、监事在执行职权时超越权限或没有依照监事会决议，致使公司遭受损害的，应当进行赔偿。

（五）监事长。

1、监事长由监事会2/3以上监事选举产生或解聘。

2、监事长任期与监事相同，可连选连任。

3、监事长人选应具有更高素质要求，须众望所归，严于律己，资历深厚，公正无私。

4、监事长的职权如下：

（1）召集并主持监事会；

（2）检查监事会决议实施情况，并向监事会报告；

（3）就有关问题听取公司高级管理人员报告；

（4）向公司员工调查了解经营情况；

（5）在监事会闭会期间，代行监事会的职权。

5、监事长的责任如下：

（1）检查监事会决议执行情况，并向监事会报告；

（2）以各种方式保持与监事们的联系，听取意见和建议；

（3）做好监事会会议准备工作，定期召集会议。

（六）监事会职权、义务和责任。

1、监事会行使如下职权：

（1）审查公司财务报表和资料，评价公司业绩和经营状况；

（2）对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；

（3）当董事、经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；

（4）必要时提请召开临时股东会；

（5）监事工或监事代表列席董事会会议；

（6）代表公司与董事交涉或对董事起诉；

（7）应公司经理要求，提供咨询意见；

（8）其他规定的职权。

2、监事会义务：

（1）向股东会报告的义务。为股东会准备的监事会工作报告内容有：（1）汇报监事会工作情况；（2）对股东会决议执行情况进行报告；（3）检查公司财务、业务状况并得出结论；（4）对董事、经理的监督情况报告；（5）对董事会提交股东会的报表审查意见提出报告；（6）公司授予监事会其他职权，报告履行义务情况。

（2）建议召开临时股东会议的义务。

（3）其他规定义务。

3、监事会的责任：

（1）对公司的责任：监事会对公司负有监督与检查的责任。若因监事会没有尽责造成公司损害的，要对公司负连带赔偿责任。

（2）对第三者的责任：若监事在执行业务中因违反法令造成他人损害的，对他人应负连带赔偿责任。

（七）监事会的议事规则。

1、监事会实行会议制，每年定期召开1~2次监事会会议，分别在月和月召开。

2、经公司监事会主席或1/3以上监事提议，可以召开临时监事会会议。

3、监事会会议由监事长召集和主持；监事长因特殊原因不能履行职务时，由监事长指定其他监事召集并主持。

4、召开监事会会议，应当于会议召开10日前将载明会议事由、时间、地点、议程的通知送达全体监事。

5、监事会会议，应由监事本人出席；监事因故不能出席，可以书面委托其他监事代为出席监事会，委托书中应载明授权范围。

6、监事会应当对所议事项决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。会议记录指定专人妥善保存。必要时整理出会议纪要分发各监事。

7、监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反政府法律、法规或公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的监事对公司负有赔偿责任。但经证明在表决时曾持有异议并记载于会议记录的，可以免除责任。

8、监事会应由2/3以上监事出席方可举行，出席者须包括有关各方的代表。

9、监事会决议有效原则：

（1）对特别决议，须经出席监事会的监事一致通过方能有效；

（2）对普通决议，采取简单多数法则通过，即出席人数的过半数同意即为有效；

（3）监事会不同意见对等时，监事长有两票表决权。

（八）监事会机构设置。

公司监事一般均为兼职，通常不设立监事会办公室。可委托公司行政部代为处理日常事务。

（九）监事会费用和监事报酬。

1、监事行使职权的费用，包括聘请律师、注册会计师、审计师、调研、文印等费用，由公司承担，在管理费用列支。

2、监事报酬为支付监事补助金，具体标准另行商定。

（十）附则。

1、本条例未尽事宜，依照有关规章制度和另行补充文件办理。

2、本条例解释权在公司监事会。

3、本条例在股东会通过后生效。